更多最新最全证券从业考试免费在线题库 多项选择题1.( )对汪券和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查,证券和资产托管机构应当予以配合。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会2.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取
多项选择题1.( )对汪券和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查,证券和资产托管机构应当予以配合。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会2.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令
更多最新最全证券从业考试免费在线题库 单项选择题1.证券为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过( )的账户为客户提供资产管理服务。A.客户 B.证券C.客户的配偶 D.其他证券2.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1%~3% B.1%~5%C.3%
单项选择题1.证券为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过( )的账户为客户提供资产管理服务。A.客户 B.证券C.客户的配偶 D.其他证券2.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1%~3% B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%3.保荐代表人
更多证券从业资格考试资讯 最新最全证券从业在线题库证券从业资格考试网提供证券从业资格考试报名时间及入口、考试时间、成绩查询、准考证打印、考试大纲,考试教材、考试试题、真题答案等考试信息。( 第一章 证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规体系的主要层级在中国证券市场形成和发展的20多年中,有大量相关法律法规相继出台,已初步建立起以《法》、《证券法》为核心,包括证
《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A.章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表2.A的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A
《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)一、选择题(共50题.每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年2.下列选项中,说法不正确的是( )。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市及其股东的合法权
《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.下列关于证券未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是( )。A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5万元以上
更多最新最全证券从业考试免费在线题库 《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.收购要约约定的收购期限为( )。A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日2.下列选项中,说法正确的是( )。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任的执行董事可以兼任经理B.采取协议收购
更多最新最全证券从业考试免费在线题库 《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)一、选择题(共50题.每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年2.下列选项中,说法不正确的是( )。A.任何单位和个人不得利用重大
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