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更多最新最全证券从业考试免费在线题库 多项选择题1.( )对汪券和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查,证券和资产托管机构应当予以配合。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会2.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取
单项选择题1.证券为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过( )的账户为客户提供资产管理服务。A.客户 B.证券C.客户的配偶 D.其他证券2.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1%~3% B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%3.保荐代表人
多项选择题1.( )对汪券和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查,证券和资产托管机构应当予以配合。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会2.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令
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《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)一、选择题(共50题.每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年2.下列选项中,说法不正确的是( )。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市及其股东的合法权
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