关于《证券融资融券业务管理办法》的修订说明为落实我会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》促进证券 t _blank 融资融券业务持续健康发展我会对《证券融资融券业务管理办法》(证监会公告[2011]31号以下简称《管理办法》)进行了修订并拟上升至证监会部门规章现将有关情况说明如下:一修订背景2006年6月证监会制定发布《证券融资融券业务试点管理办法》(证监发[200
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关于《证券客户资产管理业务管理办法》的修订说明按照我会立法计划安排结合行业发展实践我们于2011年初着手对《证券客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及《证券集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《集合细则》)《证券定向资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《定向细则》)进行修订现将修订情况说明如下:一修订背景2003年12月18日《试行办法》正式颁布自2
证券融资融券业务管理办法二〇一二年四月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc256597901 第一章 总 则 PAGEREF _Toc256597901 h 2 HYPERLINK l _Toc256597902 第二章 组织管理 PAGEREF _Toc256597902 h 2 HYPERLINK l _Toc
关于修改《证券融资融券业务试点内部控制指引》的决定现决定对《证券融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字〔2006〕124号)作如下修改:一将名称修改为《证券融资融券业务内部控制指引》并对第一条第二条第三条第十条第十二条中的部分文字作相应修改二将第十三条修改为:证券应当在符合有关规定的基础上根据自身营运成本市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率并通过营业场所或
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国泰君安证券股份有限融资融券息费管理办法总则第一条 为规范融资融券息费管理工作提高收益降低风险促进融资融券业务健康发展根据相关法律法规《国泰君安证券股份有限融资融券业务试点管理办法》等相关制度特制定本办法第二条 本办法适用于为客户提供融资融券服务而收取的相关息费的管理包括:融资利息融券费用管理费承诺费罚息等息费管理原则第三条 有偿使用原则按照每一交易日终客户实际占用资金或
证券融资融券业务内部控制指引 (2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条 为指导证券建立健全融资融券业务的内部控制机制防范与融资融券业务有关的各类风险制定本指引 第二条 证券开展融资融券业务应当按照《证券内部控制指引》和本指引的规定建立健全内
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