反洗钱业务知识考试试卷单位: : 得分: 一.填空题(每小题1分共30分)1.我国反洗钱依据的一个规定两个办法指的是? ?? ?? ???和? ?? ?? ?? ?? ???? ?? ?? ????2.一个规定两个办法确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是? ?? ??和? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???
反洗钱知识小测试单项选择题洗钱是通过隐瞒掩饰( B )的来源和性质通过某种手法把它变成( )的行为和过程A非法资金 合法资金B非法资金 看似合法资金C境外资金 境内资金D境内资金 境外资金中国人民银行负责反洗钱资金监测的组织为( A )中国人民银行反洗钱监测分析中心中国人民银行营业管理部中国人民银行各分行中国人民银行反洗钱处根据《金融机构大额及可疑交易报告管理办法》客户频繁
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反洗钱知识答题卡一填空(30题每题2分共计60分)( 犯 罪 )( 合 法 化 ) ( 毒 品 犯 罪 )( 黑社会性质的组织犯罪 )( 恐怖活动犯罪 )( 走私犯罪 )( 贪污贿赂犯罪 )( 破坏金融管理秩序犯罪 )( 金融诈骗犯罪 )( 洗 钱 活 动 )( 客户身份识别制度 )( 客户身份和交易记录保存制度 )和( 大额交易 和 可疑交易报告制度 )( 大额交易和可疑交易报告 )(
一单项选择题(共15分把正确答案填入横线空白处)1金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的 A A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B. 由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C. 由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D. 双方皆不承担责任22007年3月1日起施行的《金融
单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门(C )A 公安机关 B 税务机关 C 人民银行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的情节严重的处(A)A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚款D 5万元以上20万元以下罚款3.根据反洗钱客户身份识别规定客户身份识别的标准为:(B)A 新契约投保单个投保人
反洗钱考试试题一填空题1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位明确__________________负责大额交易和可疑交易报告工作2.一个规定两个办法确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是___________________________________________________________3.一个规定两个办法要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是_________________
中国邮政储蓄银行马鞍山市分行反洗钱测试试卷(A卷)考试时间:90分钟总分:100分 部门支行: : 得分: 判断题(每题1分共10分)对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份和交易信息应当予以保密非依法律规定不得向任何单位和个人提供 ( )2.金融机构通过第三方识别
反洗钱有奖知识竞赛试题一单项选择题(共10题每题1分) 1《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是( ) A2006年1月1日???? B2006年10月31日 C2007年1月1日???? D2007年10月31日 2国家反洗钱行政主管部门是指(? ) A中国人民银行?????? B公安部 C中国工商银行?????? D中国证券管理委员会 3负责反洗钱资金监测的机构是(? )
反洗钱知识竞赛试题 不定项选择题(每题1分共100分) 1我国( B )最先规定了洗钱罪 A修订后的新《宪法》 B修订后的新《刑法》 C修订后的新《中国人民银行法》 D《金融机构反洗钱规定》 2《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过自( C )起正式实施 A2004年1月1日 B2006年10
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