57_证券的发行(2) ︱ 基础精讲班-黄洁洵 5 考点5:首次公开发行股票的条件(大纲要求:掌握)(P307)1《证券法》的基本规定(1)首次公开发行新股,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续经营能力;③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;⑤
57_证券的发行(2)︱ 基础精讲班-黄洁洵根据证券法律制度的规定,下列关于发行人首次公开发行股票应具备条件的表述中,正确的有()。具有持续经营能力具备健全且运行良好的组织机构 C实际控制人不存在债务违约情形D最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告【答案】ABD1网上 57_证券的发行(2)︱基础精讲班-黄洁洵2网上 科创板、创业板主板稳定时间最近 2 年内最近 3 年
56_证券的发行(1) ︱ 基础精讲班-黄洁洵 5 第六章(2) 证券法律制度? 考情分析2022年“证券法律制度”的教材变动较大,主要有:(1)在“证券市场的结构”中新增“北京证券交易所”的相关内容,删除了“中小企业板”(已与主板合并);(2)根据新的《债券发行与交易管理办法》对“债券”进行了重新编写;(3)新增“免除发出要约收购”。预计2022年“证券法律制度”在每套考卷上的分值为5
56_证券的发行(1)︱基础精讲班-黄洁洵1网上 56_证券的发行(1)︱基础精讲班-黄洁洵根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券)。(2020年)法》的有( A债券 B股票C债券 D存托凭证2网上 发行交易股票、债券、存托凭证√√债券、证券投资基金份额×√资产支持证券、资产管理产品××56_证券的发行(1) ︱ 基础
基础班-陈小球第六章金融法律制度六、主板上市配股的条件向原股东配售股份(简称“配股”),除符合上市公开发行证券一般条件外,还应当符合下列规定:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30?;控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70?的,发行人应当按照
11 证券发行与承销 (二) 及 答案网校内部押题教学不得一、 单项选择题1募集设立,是指由发起人认购应发行股份的一部分,其余部分通过向社会而设立的方式。A定向发行B私募C公开发行D招募2《法》规定,股份有限注册资本的最低限额为人民币元。A1000万B2000万C4000万D5000万3以募集方式设立的股份有限,发起人认购的股份不得少于股份总数的。A40% B
第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
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第1单元信息公开制度考点4虚假陈述(★★★)(P272)(一)虚假陈述的行为形态1不正当披露:是指信息披露义务人未按照法定的信息披露(包括报告)期限、方式等要求及时、公平披露信息。2虚假记载:是指信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载。3误导性陈述:是指信息披露义务人在信息披露文件中或者通过其他信息发布渠道、载体,作出不完整、不准确陈述,致使或者可能致使投资者对其投资行为发生
37_证券法律制度(2) ︱ 基础班-郭守杰 6中级会计师课程+权威押题购买联系:203256902通过率高,考生必看! 考点06:主板上市配股与增发的条件(★★)(P309)1配股向原股东配售股份,应符合下列条件:(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。(3)采用代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺,或者
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