56_证券的发行(1) ︱ 基础精讲班-黄洁洵 5 第六章(2) 证券法律制度? 考情分析2022年“证券法律制度”的教材变动较大,主要有:(1)在“证券市场的结构”中新增“北京证券交易所”的相关内容,删除了“中小企业板”(已与主板合并);(2)根据新的《债券发行与交易管理办法》对“债券”进行了重新编写;(3)新增“免除发出要约收购”。预计2022年“证券法律制度”在每套考卷上的分值为5
56_证券的发行(1)︱基础精讲班-黄洁洵1网上 56_证券的发行(1)︱基础精讲班-黄洁洵根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券)。(2020年)法》的有( A债券 B股票C债券 D存托凭证2网上 发行交易股票、债券、存托凭证√√债券、证券投资基金份额×√资产支持证券、资产管理产品××56_证券的发行(1) ︱ 基础
57_证券的发行(2) ︱ 基础精讲班-黄洁洵 5 考点5:首次公开发行股票的条件(大纲要求:掌握)(P307)1《证券法》的基本规定(1)首次公开发行新股,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续经营能力;③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;⑤
57_证券的发行(2)︱ 基础精讲班-黄洁洵根据证券法律制度的规定,下列关于发行人首次公开发行股票应具备条件的表述中,正确的有()。具有持续经营能力具备健全且运行良好的组织机构 C实际控制人不存在债务违约情形D最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告【答案】ABD1网上 57_证券的发行(2)︱基础精讲班-黄洁洵2网上 科创板、创业板主板稳定时间最近 2 年内最近 3 年
2010下半年证券发行与承销 (一)及 答案网校内部押题教学不得一、 单项选择题1短期投资的记帐方法采用。A成本法 B市值法C重置法 D成本与市价孰低法2股份有限最主要的会计报表是 。A 资产负债表和现金流量表B 资产负债表和利润分配表C 资产负债表和损益表D 资产负债表和股东权益增减变动表3股份有限发起人的工业产权作价出资的金额不得超过注册资本的。 A 10%
2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
11 证券发行与承销 (二) 及 答案网校内部押题教学不得一、 单项选择题1募集设立,是指由发起人认购应发行股份的一部分,其余部分通过向社会而设立的方式。A定向发行B私募C公开发行D招募2《法》规定,股份有限注册资本的最低限额为人民币元。A1000万B2000万C4000万D5000万3以募集方式设立的股份有限,发起人认购的股份不得少于股份总数的。A40% B
发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
证券承销 及答案四网校内部押题教学不得一、单项选择题 1、派出机构如对辅导机构报送的有异议的,应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( ) A、7 B、10 C、15 D、30 标准答案:C 2、以工业产权和非专利技术出资时,不能超过拟上市注册资本的______% ( ) A、10 B、20 C、30 D、35 标准答案:B 3、上市初审合格后,证监会将初审报告和申请文件提
证券发行与承销 三 及 答案网校内部押题教学不得1 拟公开发行股票(A、B股)的股份有限应符合《法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券(以下称辅导机构)辅导,辅导期限为年。 A半 B1C2 D3 2 辅导机构对拟发行进行辅导时应配置名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工作 A2 B3C3 D53改制后申请股票发行上市,其净资产
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