相关文档

• 上市案例研习(17)：股权高度集中的解决之道.doc

  案例研习(17)：股权高度集中的解决之道【案例情况】一美邦服饰：周城建和胡佳佳持有100股份2003年11月上海美邦有限的注册资本由5000万元增加至12000万元同时增加 徐军姜义徐卫东王泉庚及杨鸽鸰5名自然人股东5名自然人股东均为上海美邦有限当时的高级管理人员或业务骨干为保持企业管理层的稳定并提升管理层 的工作积极性实际控制人周成建曾计划以股权方式对管理层进行激励由其出资(合计700

• 股权高度集中的解决之道.doc

  股权高度集中的解决之道一美邦服饰：周城建和胡佳佳持有100股份2003年11月上海美邦有限的注册资本由5000万元增加至12000万元同时增加徐军姜义徐卫东王泉庚及杨鸽鸰5名自然人股东5名自然人股东均为上海美邦有限当时的高级管理人员或业务骨干为保持企业管理层的稳定并提升管理层的工作积极性实际控制人周成建曾计划以股权方式对管理层进行激励由其出资（合计7000万元）给上述五位高级管理人员或业务骨干

• 上市案例研习(39)：股权质押解决之道.doc

  上市案例研习(39)：股权质押解决之道【重要提示】 ★ 由于国内对于股权作为重要资产的认识尚未成熟因此股权质押情形并不是很普遍★ 对于首发上市来讲股东的股权质押直接的影响就是可能会影响股权结构的稳定性如果是控股股东那么还有可能导致实际控制人变更从而不符合首发上市条件★ 对于该问题小兵的建议是在上报材料前解除质押虽然股权质押更应该被看作是在正常不过的一种商业行为【案例情况】一向日葵(一

• IPO-企业上市解决之道股权高度集中问题.docx

  IPO 企业上市解决之道--股权高度集中问题重要提示 论述一个企业股权是高度集中还是极度分散都是一个伪命题只要企业的股权结构能够保持稳定且对未来的生产经营不会产生不利影响就应该符合首发上市的条件 股权高度分散的情况下我们可以界定共同控制也可以认定没有实际控制人而股权高度集中的情况下中介机构需要提示在决策和运行方面的风险案例情况 美邦服饰（002269）：周成建和胡佳佳持有100股份恒大高新

• 上市案例研习(41)：定向募集解决之道.doc

  上市案例研习(41)：定向募集解决之道【案例情况】一太阳电缆发行人是在原国有企业南平电缆厂整体改制的基础上由南平电缆厂作为主发起人联合工行信托和武夷信托作为共同发起人以定向募集方式设立的股份有限(一)设立情况其设立的具体过程如下：11994年2月24日南平地区财政局以(94)南署财国资字第008号《关于同意南平电缆厂经营性资产评估立项的批复》同意对南平电缆厂生产经营性资产予以评估立项

• 上市案例研习(28)：首发上市债转股问题的解决之道.doc

  上市案例研习(28)：首发上市债转股问题的解决之道【案例情况】 一鸿特精密(一)两次增资基本情况1第一次增资经 2004年10月18日肇庆市对外贸易经济合作局《关于合资经营企业肇庆鸿特精密压铸有限增资的批复》(肇外经贸资进字【2004】94号)批准肇庆鸿特将有限注册资本由1250万元港币增至港币4000万元由全体股东按原持股比例认购新增的注册资本经广州正德会计师事务所有限分别于2

• 案例研习(48)：委托持股解决之道.doc

  案例研习(48)：委托持股解决之道(2011-04-15 17:26:48)【案例情况】一晨光生物【2009年7月5名代持股的股东(受托方)将其代持的股份转让给了卢庆国李月斋等8名自然人而不是转让给原委托方(委托持股人)的原因该等委托持股人是否知悉发行人的上市计划是否自愿转让股权并签订股权转让的协议转让价格为2.02 元股的定价依据及公允性】1经本所律师核查2009年7月5名原受托人(受托持

• 上市案例研习(74)：国有企业员工持股解决之道.docx

  上市案例研习(74)：国有企业员工持股问题解决之道【案例情况】 一龙源技术请发行人律师对发行人员工(而非仅为发行人董事高管)投资发行人是否符合法律法规及国资委有关规定(包括但不限于《关于规范国有企业员工持股投资的意见》《关于规范电力系统职工投资发电企业的意见》《关于实施〈关于规范国有企业员工持股投资的意见〉有关问题的通知》进行核查并明确发表意见核查范围包括烟台海融烟台和缘龙源燃控以及鼎鑫科贸

• 上市案例研习(3)：房产瑕疵的解决之道.doc

  上市案例研习(3)：房产瑕疵的解决之道一基本原则 1虽然房产问题是投行业务中再基本不过的一个问题但是现行法规体系中却没有一个明确的规定2实务操作中可以看出对于该问题会里的尺度还是比较宽松的只要你的生产经营具有固定且确定的生产经营场所不管你是买的房子还是租的房子问题都是不大的3但是还是有一些情况是行走在灰色地带比如购买或租赁的房子没有房产证是不是可以租赁大股东的房子是不是可以从现实案例来看这样

• 上市案例研习(1)：同业竞争解决之道.doc

  上市案例研习(1)：同业竞争解决之道做过投行的人都知道同业竞争和关联交易是两个极其敏感和棘手的问题关联交易在放开30的比例之后需要重点和解释其公允性这似乎也可以从另外一个角度理解为监管层对关联交易的监管从表面转变为更看重实质并且有些放松的迹象不过对于同业竞争仍旧是一个任何人都会忌惮的雷区尤其是在首发方面以下案例的学习或许能够给我们一些对该问题的启迪但是可以明确的是在同业竞争问题的解决上至