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证券证券营业部信息技术指引第一章 总则第一条 为加强证券证券营业部信息技术管理防范技术风险保障证券市场平稳运行依据《中华人民共和国证券法》中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引 第二条 证券应全面负责证券营业部信息技术管理统一制定证券营业部信息技术建设运维安全等管理制度并督促证券营业部有效执行第三条 证券应遵循安全性实用性可操作性等原则统一规划和建设证券营
证券网上证券信息系统技术指引第一章总则为保障网上证券信息系统的安全可靠高效运行促进证券网上开展证券业务的健康有序发展保护客户的合法权益依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等国家相关法律法规以及《证券期货业信息安全保障管理办法》等行业相关制度规范制定本指引本指引所提出的各项要求是证
证券金融衍生品柜台交易风险管理指引第一章 总则第一条 为加强证券金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理在风险可测可控可承受的前提下开展衍生品交易业务根据《中华人民共和国证券法》《证券监督管理条例》《证券柜台交易业务规范》等相关规范制定本指引第二条 衍生品交易风险管理是指对衍生品交易所含各类风险进行识别计量监测和控制的过程包括市场风险信用风险流动性风险操作风险及
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第一章 总 则第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证券市场秩序根据《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定制定本实施细则 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责积极开展投资者教育活动将证券知识宣传教育证券市场风险揭示工作融入开户交易业务拓展等环节持续对客户开展创新
上证公字〔2011〕5号关于发布《上海证券交易所上市关联交易实施指引》的通知各上市: 为规范上市关联交易行为提高上市规范运作水平切实保护上市和全体股东的合法权益本所制定了《上海证券交易所上市关联交易实施指引》现予发布并自2011年5月1日起执行特此通知附件:上海证券交易所上市关联交易实施指引上海证券交易所二○一一年三月四日 附件上海证券交易所上市关联交易实施指引?第
证券合规管理实施指引第一章 总则第一条 为指导证券有效落实《证券和证券投资基金管理合规管理办法》(以下简称办法)提升证券合规管理水平制定本指引第二条 证券应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规合规是证券全体工作人员的基本行为准则证券全体工作人员应当严格遵守法律法规和准则主动防范发现并化解合规风险(二)合规从管理层做起证券应当建立完善的治理结构确
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证券参与股票质押式回购交易风险管理指引总 则 为规范证券参与股票质押式回购交易行为防控交易风险保护投资者合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《物权法》《证券监督管理条例》《证券内部控制指引》等相关规定制定本指引 本指引适用于证券在证券交易所全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易 证券参与股票质押式回购交易应当遵守相关法律法规和
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