专题四证券法律制度【案例】中国证监会于2013年8月受理了甲上市(以下简称甲)申请配股的申报材料,该申报材料披露了以下信息:(1)该最近3年实现的年均可分配利润为300万元,而最近3年以现金方式累计分配的利润为100万元。(2)2013年6月30日,甲股本总额20000万股(每股面值为人民币1元,下同);本次拟配股6000万股。(3)甲拟采用代销方式发行,代销期限为120日
专题五 证券法律制度案例分析题1中国证监会于2013年8月受理了甲上市(以下简称甲)申请配股的申报材料,该申报材料披露了以下信息:(1)该最近3年实现的年均可分配利润为300万元,而最近3年以现金方式累计分配的利润为100万元。(2)2013年6月30日,甲股本总额20000万股(每股面值为人民币1元,下同);本次拟配股6000万股。(3)甲拟采用代销方式发行,代销期限为1
第七章证券法律制度(课后作业)一、单项选择题1根据证券法律制度的规定,关于信息披露义务的说法中不正确的是( )。A招股说明书的有效期为6个月B在主板上市的,发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章C上市的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见D上市监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见2捷达上市发布定期报告进行
第二节股票的发行三、上市增发股票(3级)(2008年多选题,2011年多选题、单选题,2012年多选题,2014年案例分析题)4上市非公开发行股票的条件(2008年多选题、2011年单选题、2012年多选题、2014年案例分析题)(1)发行对象非公开发行股票的发行对象不超过10名。【提示1】证券投资基金管理以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。【提示2】信托作为发行对
经济法(2016) 第七章 证券法律制度 课后作业一 、单项选择题1根据证券法律制度的规定,关于信息披露义务的说法中不正确的是( )。?A招股说明书的有效期为6个月?B在主板上市的,发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章?C上市的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见?D上市监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面
第2单元非上市的基本规定本单元考点清单考点名称考点地位什么是非上市★★非上市的行政许可事项★★非上市的定向发行★非上市的强制信息披露★非上市股票的公开转让★对不挂牌的特殊监管规则★考点1什么是非上市?(★★)(P215)非上市是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公
第三单元债券【考点2】公开发行的债券持有人的权益保护(P241)1信用评级公开发行债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。2债券的受托管理(1)发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。(2)债券受托管理人由本次发行的承销机构或者其他经中国证监会认可的机构担任。(3)为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。3债
专题四证券法律制度【案例】2000年5月1日,甲有限责任(以下简称甲,非金融类)成立,2013年甲拟公开发行债券。经内部审批程序后,向有关机构报送发行债券并上市的方案要点如下:(1)截至2012年12月31日,甲注册资本为人民币5000万元,净资产为人民币8000万元。2010年度至2012年度的可分配利润分别为500万元、300万元、400万元。(2)甲从未发
经济法(2016) 第七章 证券法律制度 课后作业一 、单项选择题1根据证券法律制度的规定,关于信息披露义务的说法中不正确的是( )。?A招股说明书的有效期为6个月?B在主板上市的,发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章?C上市的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见?D上市监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面
中级经济法(2021)考试辅导不易买新课X:859848494第 PAGE 1页第四章(1)证券法律制度基本情况1.分值约为 5 分卷可以涉及简答题综合题2.共 15 个重要考点单元框架第 1单元证券的发行单元考点框架考点 1:公开发行(★)1.有下列情形之一的为公开发行:(1)向不特定对象发行证券(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人但依法实施员工持股计划的员工人数不
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