了解整体层面内部控制调查表被审计单位: 项 目: 编 制: 日 期: 索引号: 截止日期间:
(二)了解被审计单位内部控制在被审计单位整体层面了解内部控制被审计单位索引号BB-1项目财务报表截止日期间编制人复核人日期日期在被审计单位整体层面了解和评价内部控制的工作包括: 1. 了解被审计单位整体层面内部控制的设计并记录所获得的了解2. 针对被审计单位整体层面内部控制的控制目标记录相关的控制活动3. 执行询问观察和检查程序评价控制的执行情况4. 记录在了解和评价整体层面内部控制的设计和执行过
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客户签 名日 期项目了解和评价企业层面内部控制汇总表编制索引号P221-13会计期间复核页次11 企业层面内部控制要素企业层面内部控制要素是否进行了解控制环境被审计单位的风险评估与财务报告相关的信息系统与沟通对控制的监督2 了解企业层面内部控制根据对企业层面内部控制的了解,记录如下:(1) 被审
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内部控制调查问卷表表1-1 索引号:采购与验收被审计单位:金鑫电子有限 审计期间:4月控制活动是否执行情况好一般差一.岗位分工与授权批准1.以下不兼容岗位是否分离1.1请购与审批1.2询价与确定
客户签 名日 期项目测试企业层面的内部控制层面控制编制索引号C010会计期间复核页次2编制说明:1 本审计工作底稿记录执业人员执行控制测试的过程。2 执业人员必须对所有能够实现控制目标的关键控制活动执行控制测试。3 控制测试的样本量受控制发生的频率以及与控制相关的风险共同影响。4 所有测试的样本,不需要取得相关单据的复
扬州鸿信线路器材有限内部控制调查报告[内容提要]本调查以扬州鸿信线路器材有限内部管理制度和内部会计制度合起来即是内部控制制度为研究对象通过对其内部控制制度相关内容的调查分析与研究揭示了扬扬州鸿信线路器材有限在内部控制制度方面所存在的一些问题并针对这些问题提出解决该企业内部控制制度方面的若干建议 [关键字]内部管理控制 内部会计控制企业内部控制是一种动态的使企业的经营朝既定目标前进的
客户签 名日 期项目生产与仓储流程了解内部控制设计控制流程编制索引号P226-2会计期间复核页次1编制说明:1 本审计工作底稿是对生产与仓储业务流程的记录,执业人员可以采用文字叙述、问卷、核对表和流程图等方式,或几种方式相结合,记录对业务流程的了解,以进一步了解潜在错报的来源,并为选择拟测试的控制奠定基础,内容包括但不限于
客户签 名日 期项目销售与收款流程了解内部控制设计控制流程编制索引号P225-2会计期间复核页次1编制说明:1 本审计工作底稿是对销售与收款流程业务流程的记录,执业人员可以采用文字叙述、问卷、核对表和流程图等方式,或几种方式相结合,记录对业务流程的了解,以进一步了解潜在错报的来源,并为选择拟测试的控制奠定基础,内容包括但不
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