单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第十五章 证券市场法规制度与监管一证券市场监管的目的交易一方的行为不能损害另一方的利益交易双方的行为不能损害第三方的利益二证券市场监管的主要内容对证券发行市场的监管对证券交易市场的监管对证券交易所的监管对证券业从业人员的监管对证券经营机构的监管对证券投资者的监管三我国证券市场法律法规《证券法》《投资基金法》《法》《刑法》《
第15章 证券市场监管概述 第一节证券市场监管的意义 加强证券市场监管是维护证券市场正常秩序,充分发挥证券市场积极作用的需要 加强证券市场监管是保护投资者利益的需要 加强证券市场监管是控制金融风险、促进经济健康稳定发展的需要 加强证券市场监管是我国现实的需要1第二节证券市场监管的目标与原则 一、证券市场监管的目标运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极影响;保护投资者利益,保障合法的证券交易活
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第八章 证券市场法律制度与监督管理1《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过于1999年7月1日实施2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订并于2006年1月1日起生效2《法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过于1994年7月1日起实施2005年10月27日第十
证券服务市场市场功能:为证券产品的发行和交易提供各种中介服务交易者:中介机构筹资者投资者交易对象:证券发行承销交易过程 中的一切中介服务 证券监管的要素4中国现行的证券监管体制——集中型监管模式二 证券交易市场监管
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第九章证券市场的监管 证券市场的监管:指的是证券监督管理部门为了确保证券市场的高效、平稳、有序的运行,通过法律、行政和经济手段对有价证券的募集、发行和交易等业务进行组织、规划、协调、监督和控制的活动与过程。监管的主体是、授权的机构或依法设立的其他组织,其目的是维护证券市场的正常运行,有效地防范市场风险,保护社会利益,维护社会安定。 第一节证券市场监管概述 一、证券市场监管的意义与原则
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级1第1章 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场概述一证券概述 (一)证券的含义 证券是对各类经济权益凭证的统称它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有的权益 2(二)证券的票面要素 1.持有人即证券为谁所有
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券投资学第二版中国人民大学财政金融学院任淮秀 教授1第1章 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场概述第二节 证券市场的产生与发展第三节 证券市场的构成要素第四节 证券市场的功能2第1章 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场概述一证券概述 (一)证券的含义 证券是对各类经济权益凭证的统称它用以证明
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第十六章第十六章 证券法律制度1第十六章第一节 证券法概述一证券的概念二国外证券法概述三中国证券立法概况2第十六章第二节 证券经营机构一证券经营机构概念与种类二证券承销商三证券自营商四证券经纪商3第十六章第三节 证券发行一证券发行的概念和种类(一)依发行目的—设立发行增资发行(二)依发行对象—公募发行私募发行(三
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