第四章? 证券投资基金的监管 【考试大纲解读】 [掌握??? 基金监管的概念、体系、原则和目标 [掌握]?? 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 [掌握]?? 行业自律组织对基金行业的自律管理 [掌握]?? 对基金管理人的监管内容 [掌握]?? 对基金托管人的监管内容 [掌握]?? 对基金服务机构的监管内容 [掌握]?? 对基金募集和销售活动的监管 [掌握]?? 对基金运作的监管(包括投
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 6页 第四章 证券投资基金的监管一、单项选择题1、下列选项中,不属于广义的基金监管主体的是( )。A、基金行业自律组织?B、基金机构内部监督部门?C、社会力量?D、基金管理人员?2、基金监管活动的要素主要包括( )。A、目标、体制、内容、方式?B、目标、体制、手段、方式?C、目标、原则、内容、方式、手段?D、原则、内容、方式、
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 6页 第四章 证券投资基金的监管一、单项选择题1、狭义的基金监管是指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A、基金管理人员?B、基金监管机构?C、基金行业自律组织?D、基金机构内部监督部门?2、下列监管方式中,不属于广义监管方式的是( )。A、对基金机构的审核注册?B、对基金投资人行为的监管?C、对基金机
第04章 证券投资基金的监管第1题()不是我国基金监管的目标。A:降低非系统风险B:保护投资者利益C:保证市场的公平、效率和透明D:推动基金业的规范发展【正确答案】:A【答案解析】:我国基金监管的目标包括:①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。第2题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由()召集。A.基金投资者B.日常机构C
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第四章 证券投资基金一投资基金含义二基金当事人三几种基金的有关概念案例一投资基金含义投资基金又称共同基金是通过向投资者发行基金券或受益凭证将众多小额投资者的资金汇集起来交给专业投资机构进行操作所得的收益由投资者按出资比例分享的投资工具二基金当事人基金持有人指基金投资人即基金单位或受益凭证的持有人基金持有人可以是自然人也可以是法
第四章 证券投资基金第一节基金概述第二节基金的分类第三节基金的发行与流通第四节基金的估值与定价第五节基金的管理2024-07-081山东大学(威海)商学院第一节、基金概述一、证券投资基金二、基金的特点三、证券投资基金与其他投资工具的关系2024-07-08山东大学(威海)商学院2一、证券投资基金证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券方式。即通过发行基金证券,集中投资者的资金,交由专家管理
第一节证券交易的一般原理第二节证券经纪业务第三节证券自营第四节证券做市场商业务第五节信用交易上章证券交易课程回顾同学的问题浏览了您的博客之后,我感觉您不愧是我们学院里少有的实战派代表,在读万卷书的同时不忘行万里路,这让以宅男自居的我有点自惭形秽。在此想请教您一个小问题:能谈谈您对东南亚(如柬埔寨、越南)的一些国家的股市的情况的了解和看法吗?这些国家具有长期投资的价值吗?吴坚贤同学作业很好1、融资融
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第二章基金的类型本章同步自测 一单项选择题 1.同时以股票债券为投资对象的基金类型是( ) A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.货币市场基金 2.保本基金提供的保证类型一般不包括( ) A.本金保证 B.收益保证 C.红利保证 D.风险保证 3.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( )A.1年以内(含1年)的银行定期存款 B.剩余期限在397天以
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