附件1:证券融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程第一条 为做好证券融资融券业务试点实施方案(以下简称试点实施方案)的评价工作根据《证券融资融券业务试点管理办法》(证监发[2006]69号)《关于开展证券融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号)和《证券专业评价实施办法(试行)》制定本评价工作规程第二条 中国证券业协会(以下简称协会)接受中国证监会
光大证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料申请人:光大证券股份有限正式报送申请材料日期:2O10年2月11日 王卫民(业务分管副总裁)主要承办人: :021-62150928 13501921011 王赐生(融资融券部总经理) :021-62155102 138018
#
证券融资融券业务内部控制指引 (2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条 为指导证券建立健全融资融券业务的内部控制机制防范与融资融券业务有关的各类风险制定本指引 第二条 证券开展融资融券业务应当按照《证券内部控制指引》和本指引的规定建立健全内
#
关于修改《证券融资融券业务试点内部控制指引》的决定现决定对《证券融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字〔2006〕124号)作如下修改:一将名称修改为《证券融资融券业务内部控制指引》并对第一条第二条第三条第十条第十二条中的部分文字作相应修改二将第十三条修改为:证券应当在符合有关规定的基础上根据自身营运成本市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率并通过营业场所或
#
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级融资融券业务介绍二零一零年八月 信用交
附件1:证券专业评价实施办法(试行)第一章 总则第一条 为加强证券行业自律管理建立专业性的自我评价自我管理自我规范机制推动证券专业管理能力信息技术系统客户服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流促进证券监管的针对性和有效性制定本办法第二条 本办法所称的证券专业评价(以下简称专业评价)是指由中国证券业协会(以下简称协会)上海证券交易所和深圳证券交易所(以下简称证券交易所)中
《证券融资融券业务试点内部控制指引》修改对照表原稿修改稿为指导证券建立健全融资融券业务试点的内部控制机制防范与融资融券业务有关的各类风险制定本指引为指导证券建立健全融资融券业务的内部控制机制防范与融资融券业务有关的各类风险制定本指引证券开展融资融券业务试点应当按照《证券内部控制指引》和本指引的规定建立健全内部控制机制证券开展融资融券业务应当按照《证券内部控制指引》
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报