相关文档

• 证券市场基本法律法规.docx

  《证券市场基本法律法规》大纲第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系? ? 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级了解证券市场各层级的主要法规第二节 法? ? 掌握的种类熟悉法人财产权的概念熟悉关于经营原则的规定熟悉分和子的法律地位了解的设立方式及设立登记的要求了解章程的内容熟悉对外投资和担保的规定熟悉关于禁止股东滥用权利的规定? ? 了解有限

• 证券市场基本法律法规.docx

   第 1 页：第一章第一节 证券市场的法律法规体系 _ 第 2 页：第一章第二节 法 _ 第 3 页：第一章第三节 证券法 _ 第 4 页：第一章第四节 基金法 _ 第 5 页：第一章第五节 期货交易管理条例 _ 第 6 页：第一章第六节 证券监督管理条例 _ 第 7 页：第二章第一节 从业资格 _ 第 8 页：第二章第二节 执业行为

• 证券市场基本法律法规.docx

  #

• 证券从业_证券市场基本法律法规_考点第一章证券市场基本法律法规.docx.docx

  更多证券从业资格考试资讯 最新最全证券从业在线题库证券从业资格考试网提供证券从业资格考试报名时间及入口、考试时间、成绩查询、准考证打印、考试大纲，考试教材、考试试题、真题答案等考试信息。（ 第一章 证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规体系的主要层级在中国证券市场形成和发展的20多年中，有大量相关法律法规相继出台，已初步建立起以《法》、《证券法》为核心，包括证

• 2016证券从业_证券市场基本法律法规_密押卷(一).docx.docx

  更多最新最全证券从业考试免费在线题库 《证券市场基本法律法规》密押试卷(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（　　）。A．合格投资者累计不得超过200人B．指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C．、企业等机构净资产不低于1000万元人民

• 2016证券从业_证券市场基本法律法规_密押卷(二).docx.docx

  更多最新最全证券从业考试免费在线题库 《证券市场基本法律法规》密押试卷(二)一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．有限责任的经理对（　　）负责。A．董事会B．股东会C．职工代表D．监事会2．下列选项中，说法正确的是（　　）。A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投

• 2016证券从业_证券市场基本法律法规_单项选择题.docx.docx

  更多最新最全证券从业考试免费在线题库 单项选择题1．证券为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（　　）的账户为客户提供资产管理服务。A．客户 B．证券C．客户的配偶 D．其他证券2．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。A．1%～3% B．1%～5%C．3%

• 2016证券从业_证券市场基本法律法规_多项选择题.docx.docx

  更多最新最全证券从业考试免费在线题库 多项选择题1．（　　）对汪券和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况．进行定期或者不定期的检查，证券和资产托管机构应当予以配合。A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．证券交易所D．中国证券业协会2．（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取

• 2016证券从业_证券市场基本法律法规_真题汇编(一).docx.docx

  更多最新最全证券从业考试免费在线题库 《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．收购要约约定的收购期限为（　　）。A．10日30日B．10日45日C．30日45日D．30日60日2．下列选项中，说法正确的是（　　）。A．股东人数较少或者规模较小的有限责任的执行董事可以兼任经理B．采取协议收购

• 2016证券从业_证券市场基本法律法规_真题汇编(三).docx.docx

  更多最新最全证券从业考试免费在线题库 《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)一、选择题(共50题．每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（　　）后自动失效。A．1年B．18个月C．2年D．3年2．下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．任何单位和个人不得利用重大